根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理


根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。还需遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,诚实守信、谨慎客观,勤勉、尽职地开展证券分析师业务活动。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。Ⅲ、Ⅳ两项属于证券公司、证券投资咨询机构的职责。因此,选项A正确。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券 质量 时间:2024-07-25 22:53:02

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