根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《发布证券研究报告暂行规定》明确规定不得发布包含误导性信息的证券研究报告,不能利用其参与内幕交易或操纵证券市场活动。同时,相关人员不应在从事证券自营与证券资产管理业务的同时发布证券研究报告,也不能将报告内容或观点优先提供给特定对象,这些行为都违反了规定的公平、公正、公开原则以及防止利益冲突等要求。所以四个选项中的行为均不符合规定,答案选D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券 人员
时间:2024-07-25 22:52:37
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