证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
正确答案:D
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构相关人员进行上市公司调研活动,需要严格遵守一系列规定。①事先审批是必要的流程和管理要求;②防止信息泄露能保障调研活动的公正性和信息安全;③主动寻求内幕信息是违规行为;④对被动知悉的内幕信息进行保密等处理,也是保证市场公平性的重要举措。故这四个选项的内容都符合规定,正确答案是D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 信息 内幕
时间:2024-07-25 22:52:37
- 上一篇:根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
- 下一篇:下列说法,正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年