下列说法,正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年


下列说法,正确的是()。①发布证券研究报告实行集中统一管理②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:根据《发布证券研究报告暂行规定》,对题目中的四个说法进行分析:-说法①:发布证券研究报告实行集中统一管理,这是为了确保研究报告的质量和合规性,避免出现混乱和不一致的情况。-说法②:证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。这是为了防范潜在的利益冲突和违规行为,保证研究报告的独立性和公正性。-说法③:证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。这有助于提高研究报告的质量和可靠性,增强行业的专业性和信誉度。-说法④:发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年。这是为了便于监管部门对研究报告进行审查和追溯,也是为了保护投资者的利益。综上所述,以上四个说法都是正确的,故答案为D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券 说法 时间:2024-07-25 22:52:38

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