申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。


申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有公司章程

D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

正确答案:D

答案解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;(二)有100万元人民币以上的注册资本;(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;(四)有公司章程;(五)有健全的内部管理制度;(六)具备中国证监会要求的其他条件。因此,答案选D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券 期货 时间:2024-07-25 22:52:29

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