证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示


证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案:A

答案解析:证券咨询人员应遵守行业公认的准则,以谨慎、诚实和勤勉尽责的态度为客户提供服务,①正确;完整、客观、准确运用信息,不得断章取义或篡改,②正确;严禁以虚假、传言或内幕信息为依据提供建议,③正确;④中制作发布证券研究报告时应向客户进行风险提示,这并非规范执业行为,而是对客户的责任。综上,答案为A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券 客户 时间:2024-07-25 22:52:55

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