证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:根据相关规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近24个月内存在违反诚信的不良记录或最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分的,不得担任财务顾问,Ⅰ、Ⅱ正确;而Ⅲ中说的最近48个月被诫勉谈话并不属于不得担任的情形,Ⅳ中是最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查,不是48个月,所以Ⅲ、Ⅳ错误。故正确答案是B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 内因 财务顾问
时间:2024-07-25 22:34:33