财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

答案解析：答案解析如下：财务顾问及其财务顾问主办人如果存在内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行；未按照规定发表专业意见；违反所作承诺；唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作等情形，中国证监会会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都符合这些情形，所以应该选择选项C。查看全部