证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正


证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:当证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律和行政法规规定时,中国证券监督管理委员会及其派出机构采取这些监管措施都是合理且必要的。出示警示函起到警示作用;责令清理违规业务可纠正违规行为;监督谈话能了解相关情况并提出要求;责令改正直接针对违规行为进行纠正。这些措施有助于规范证券市场秩序,保护投资者权益。所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确,答案选B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 咨询机构 时间:2024-07-25 22:34:18

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