证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事业务,公示信息可保障投资者知情权,Ⅰ正确;材料备案便于监管,Ⅱ正确;公平对待客户能保障交易公平,Ⅲ正确;遵循客户适当性原则可保护投资者利益并防范风险,Ⅳ正确。这些要求都是为了规范市场秩序,保护投资者合法权益,确保业务合法合规开展。所以答案是A。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 客户 投资者
时间:2024-07-25 22:33:55
- 上一篇:下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是()。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
- 下一篇:证券、期货投资咨询业务的界定包括()。Ⅰ.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式