下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示


下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

正确答案:B

答案解析:首先,根据《证券分析师职业行为准则》,证券分析师不得同时在两家机构任职,故I错误。其次,证券分析师不可以在尚未发布之前向特定客户提供研究报告内容和观点,故II错误。然后,证券分析师确实不得担任上市公司董事,故III正确。最后,证券分析师在制作发布证券研究报告内容并提供相关服务时,应当向客户进行必要的风险提示,这是符合准则要求的,故IV正确。综上所述,选项B是正确的答案。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券 客户 时间:2024-07-25 22:33:49

相关答案

热门答案