向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据


向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:为了确保投资建议的可追溯性和规范性,向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息都非常重要,都应以书面或电子文件形式予以记录留存。这样做既有利于保护客户权益,也便于监管和日后可能的纠纷处理。时间能明确建议提出的节点,内容体现具体建议详情,方式展示如何传达建议,依据说明建议的来源和基础,所以四个方面都要记录留存,故答案选D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 建议 客户 时间:2024-07-25 22:34:08

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