根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制


根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司内部控制指引》,证券公司内部控制包括但不限于以下几个方面:1.信息系统的内部控制,Ⅱ说法正确。2.分支机构内部控制,Ⅲ说法正确。3.人力资源管理内部控制,Ⅳ说法正确。业务创新是证券公司发展的重要途径,其内部控制同样重要,Ⅰ说法错误。因此,正确答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 说法 时间:2024-07-25 22:27:53

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