出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

正确答案：C

答案解析：《证券公司监督管理条例》规定，有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕情形的，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A选项最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录、B选项净资产超过一定数额、D选项股权结构清晰并不一定会阻碍成为股东、实际控制人。所以这道题选C。查看全部