下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。


下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,中国证监会可以责令证券公司予以更换。而不是证券业协会,C选项错误。A选项,对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责,该选项正确。B选项,证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施,该选项正确。D选项,证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管,该选项正确。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 选项 时间:2024-07-25 22:27:29

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