根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚


根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:Ⅰ正确,证券公司应按规定向客户送交对账单,未做到需承担处罚;Ⅱ正确,证券公司有处理客户投诉的责任,未指定专门部门应受罚;Ⅳ正确,按规定证券公司需提取一般风险准备金,否则要承担相应责任;Ⅲ错误,证券公司可以委托经纪人为客户提供服务。综上所述,正确答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 账单 时间:2024-07-25 22:27:35

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