有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
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有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

正确答案：A

答案解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规部是具体执行合规管理工作的部门。证券安全监管负责人是监管部门的角色。监事会主要对公司的财务等进行监督。而合规负责人是证券公司内部专门负责合法合规审查监督的关键岗位，故答案选A。查看全部

Tag：证券市场基本法律法规 证券公司 负责人 时间：2024-07-25 22:27:42

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