下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据我国证券法规及监管要求,为确保客户资产安全,实行严格的存管和托管制度:Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应将每位客户的交易结算资金存放在指定商业银行并单独立户管理。Ⅱ.客户交易结算资金的存取均需通过指定商业银行办理。Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司需将客户委托资产交由指定托管机构托管。Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司需参照客户交易结算资金第三方存管的办法管理客户资金担保账户内的资金。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确,答案选D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 客户 商业银行
时间:2024-07-25 22:27:43