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在客户身份识别过程中，负有保密责任的人员主要包括（）获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员。
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综合知识
在客户身份识别过程中，负有保密责任的人员主要包括（）获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员。
A.网点客户
B.网点临柜人员
C.业务操作人员
D.网点负责人
正确答案：BCD
Tag：
银行人才选拔
网点
客户
时间：2024-07-22 12:17:02
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下列情形符合可疑交易报告标准的有（）
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在大额和可疑交易报告过程中，负有保密责任的人员主要包括（）获知大额和可疑交易信息的相关工作人员。
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以风险控制为本，在审慎经营的基础上按照以下哪些原则开展客户风险等级划分工作（）
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金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份
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我国境内设立的金融机构，应当依法采取预防、监控措施，（），履行反洗钱业务
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金融机构除核对有效身份证件外，可以采取（）重新识别客户身份
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客户姓名或者名称与（）依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖分子的姓名相同的，应当重新识别客户
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金融机构利用（）为客户提供非柜台方式的服务时，应当实行严格的身份认证措施，采取相应技术保障手段，识别客户身份。
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基金管理公司开立基金账户时，应当（）
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接受境外汇入款的金融机构，发现（）三项中信息任何一项缺失的，应要求境外机构补充。
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金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重视每项交易。
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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易检测系统，以客户为基本单位开展资金交易的交易分析，（）采集各项业务系统的客户身份信息和交易信息。
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金融机构应当制定本机构的交易检测标准，并对其有效性负责。交易交易监测标准包括并不限于（）
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自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）、（）的境内款项划转，属于大额交易报告标准。
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于下列（）金融机构
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各机构要明确专职人员负责大额交易和可疑交易报告、信息补录工作，其职责包括：
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根据大额和可疑交易报告实施细则的要求，各机构要设置反洗钱管理岗位，主要职责包括：
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有以下哪些情形的，应将其列为高风险等级客户。（）
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各级（）及（）负责对反洗钱涉密人员进行保密知识培训及管理，并将保密教育纳入新录用员工上岗培训内容。
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遵守反洗钱保密制度，执行各项保密法律法规，严格遵守反洗钱岗位职责、保密范围、保密措施。
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对符合下列哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，机构可以不报告大额交易报告。（）
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各机构反洗钱人员对按照本细则向省联社提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当进行分析、识别，区别一般可疑交易、重大可疑交易和涉嫌犯罪可疑交易三种情况分别报告，并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。