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内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的（）
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知识竞赛未分类
内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的（）
A.牵头管理部门(正确答案)
B.业务管理部门
C.数据支持部门
D.业务直营机构
Tag：
银行反洗钱知识竞赛
管理部门
建设银行
时间：2021-10-08 22:44:17
上一篇：
下列选项中，哪个英文字母代表可疑交易报告数据类型?（）
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银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时（）。
相关答案
1.
各反洗钱义务机构要认真领会和落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》的各项要求，深刻认识做好（）受益所有人以及特定自然人客户身份识别，对于提升反洗钱工作具有重要意义
2.
涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行（）。
3.
出于反洗钱和反恐怖融资需要，集团（公司）应当建立（）制度和程序，明确信息安全和保密要求。
4.
中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示（），否则，银行有权拒绝。
5.
在反洗钱客户身份识别（以下简称客户身份识别）工作中，应遵循以下基本原则：
6.
中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员不得少于（）人，否则，银行有权拒绝。
7.
各级机构应对内外部监督管理发现和自然暴露的反洗钱问题实施有效整改。能够立即改正的，要立查立改；需要一定时间的，要尽快制定整改计划，并组织实施；需要上级行进行整改的，要（）向上级行报告。
8.
对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每（）进行一次集中核对。
9.
境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，应在获得客户授权同意后提供。
10.
清单监测系统对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展（）监测
热门答案
1.
下列具有中国特色的反洗钱机制说法不正确的是（）
2.
客户洗钱风险分类管理目标不包括（）。
3.
相关部门应在遵守法律、法规和建设银行相关规定的前提下，根据业务需要和内部控制合规管理要求，选择本条线执行筛查的反洗钱和反恐怖融资监控名单，提交（）进行名单配置。
4.
反洗钱清单监测系统内置反洗钱和反恐怖融资监控名单库，由（）进行更新和维护。
5.
反洗钱法规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处以多少金额的罚款
6.
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款
7.
建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
8.
（）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作
9.
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（）进行一次审核。
10.
土家族旧称“僮”。（）