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银行业金融机构应当确立数据内控管理目标，建立控制机制。（）
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银行合规知识竞赛
银行业金融机构应当确立数据内控管理目标，建立控制机制。（）
A.正确
B.错误
正确答案：B
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:19:16
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银行业金融机构应当建立数据安全策略与标准，依法合规采集、应用数据，依法保护客户隐私，划分数据安全权限。（）
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银行业金融机构各项业务制度应当充分考虑数据质量管理需要，涉及指标含义清晰明确，取数规则统一，制定完成后每三年更新一次。（）
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银行业金融机构应当建立适应监管数据报送工作需要的信息系统，实现流程控制的程序化，提高监管数据加工的自动化程度。（）
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金融机构应当对金融产品和服务的风险及专业复杂程度进行评估并实施分级动态管理，完善金融消费者风险偏好、风险认知和风险承受能力测评制度，将合适的金融产品和服务提供给所有的金融消费者。（）
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商业银行关联交易控制委员会的日常事务由商业银行监事会负责。（）
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商业银行关联交易管理制度应当报送中国人民银行备案。（）
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计算关联法人或其他组织与商业银行的交易余额时，与其构成集团客户的法人或其他组织与该商业银行的应当分别计算。（）
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商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。（）
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商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的5%。（）
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商业银行向关联方提供授信发生损失的，一般情况下，在两年内不得再向该关联方提供授信。（）
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中国银行保险监督管理委员会有权依法认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。（）
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商业银行的监事长负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告。（）
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称的主要自然人股东是指持有或控制商业银行10%以上股份或表决权的自然人股东。（）
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商业银行的关联方包括关联自然人以及关联企业。（）
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中国人民银行依法对商业银行的关联交易实施监督管理。（）
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银监会直接监管的银行业金融机构总部负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。（）
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案件风险信息是指已被发现,确定将演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。（）
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银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后,应当尽快进行责任追究和整改,并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。（）
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银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查。（）
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案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观,并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。（）
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银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。（）
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案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告，报送银监局。（）