首页
案件风险信息是指已被发现,确定将演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。（）
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
案件风险信息是指已被发现,确定将演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。（）
A.正确
B.错误
正确答案：B
Tag：
银行合规知识竞赛
案件
风险
时间：2021-08-16 16:19:03
上一篇：
银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后,应当尽快进行责任追究和整改,并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。（）
下一篇：
银监会直接监管的银行业金融机构总部负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。（）
相关答案
1.
银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查。（）
2.
案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观,并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。（）
3.
银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。（）
4.
案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告，报送银监局。（）
5.
案件（风险）信息报告要由主要负责人签发，并加盖公章后报送。（）
6.
案件（风险）信息报告若不能确认公安是否立案的相关信息，需在报告中明确说明原因，并以此作为报送案件信息还是风险信息的依据。（）
7.
银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。（）
8.
银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险，应及时报告上级机构。（）
9.
银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。（）
10.
银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制，有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。（）
热门答案
1.
银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。（）
2.
案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。（）
3.
案件风险排查是指银行业金融机构组织开展，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。（）
4.
对案件责任人做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。（）
5.
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定并抄送现任职单位，无需报告监管机构。（）
6.
案件问责中的纪律处分、经济处理可以合并使用，可以以经济处理代替纪律处分。（）
7.
要尊崇党章，严格执行新形势下党内政治生活若干准则，增强党内政治生活的政治性、思想性、时代性、原则性。（）
8.
要坚持党管干部原则，坚持德才兼备、以德为先，坚持五湖四海、任人唯贤，坚持事业为上、公道正派，把好干部标准落到实处。（）
9.
做好新形势下金融工作，要坚持党中央对金融工作集中统一领导，确保金融改革发展正确方向，确保国家金融安全。（）
10.
健第五次金融工作会议强调健全金融风险责任担当机制，保障金融市场稳健运行，积极稳妥推进去杠杆，深化国企改革，把降低国企杠杆率作为重中之重，有效处置金融风险点。（）