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银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。（）
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银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。（）
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:18:54
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案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告，报送银监局。（）
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案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观,并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。（）
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案件（风险）信息报告要由主要负责人签发，并加盖公章后报送。（）
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案件（风险）信息报告若不能确认公安是否立案的相关信息，需在报告中明确说明原因，并以此作为报送案件信息还是风险信息的依据。（）
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银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。（）
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银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险，应及时报告上级机构。（）
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银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。（）
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银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制，有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。（）
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银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。（）
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案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。（）
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