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案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观,并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。()
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案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观,并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。()
A.正确
B.错误
正确答案:A
Tag:
银行合规知识竞赛
证据
案件
时间:2021-08-16 16:18:55
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银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则,不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。()
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银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查。()
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案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告,报送银监局。()
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案件(风险)信息报告要由主要负责人签发,并加盖公章后报送。()
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案件(风险)信息报告若不能确认公安是否立案的相关信息,需在报告中明确说明原因,并以此作为报送案件信息还是风险信息的依据。()
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银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的,应及时向公安司法机关报案。()
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银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险,应及时报告上级机构。()
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银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题,应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。()
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银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制,有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。()
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银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。()
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案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。()
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案件风险排查是指银行业金融机构组织开展,以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。()
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