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银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查。（）
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银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查。（）
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:18:58
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案件调查和督查应当依照法定权限和程序收集证据。收集的证据材料应当合法、客观,并与所证明的事项相关联。禁止以非法手段获取证据。（）
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银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后,应当尽快进行责任追究和整改,并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。（）
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银行业金融机构案件调查应当严格遵守保密原则，不得擅自向其他单位和个人披露有关情况。（）
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案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告，报送银监局。（）
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案件（风险）信息报告要由主要负责人签发，并加盖公章后报送。（）
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案件（风险）信息报告若不能确认公安是否立案的相关信息，需在报告中明确说明原因，并以此作为报送案件信息还是风险信息的依据。（）
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银行业金融机构对案件风险排查发现涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。（）
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银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险，应及时报告上级机构。（）
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银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据上级机构规定对相关责任人进行处理。（）
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银行业金融机构应当加强案件风险排查质量控制，有效识别、评估、监测、处置和报告案件风险。（）
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银行业金融机构案件风险排查至少应当覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。（）
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案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。（）
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案件风险排查是指银行业金融机构组织开展，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。（）
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对案件责任人做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。（）
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定并抄送现任职单位，无需报告监管机构。（）
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案件问责中的纪律处分、经济处理可以合并使用，可以以经济处理代替纪律处分。（）
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要尊崇党章，严格执行新形势下党内政治生活若干准则，增强党内政治生活的政治性、思想性、时代性、原则性。（）
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要坚持党管干部原则，坚持德才兼备、以德为先，坚持五湖四海、任人唯贤，坚持事业为上、公道正派，把好干部标准落到实处。（）
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做好新形势下金融工作，要坚持党中央对金融工作集中统一领导，确保金融改革发展正确方向，确保国家金融安全。（）
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健第五次金融工作会议强调健全金融风险责任担当机制，保障金融市场稳健运行，积极稳妥推进去杠杆，深化国企改革，把降低国企杠杆率作为重中之重，有效处置金融风险点。（）
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金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨，也是防范金融风险的根本举措。（）
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稳中求进工作总基调是治国理政的重要原则。（）