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银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）等专门制度。
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银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）等专门制度。
案件风险排查(正确答案)
案件风险报告(正确答案)
案件风险处置(正确答案)
案件风险问责以及整改(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
案件
风险
时间：2021-08-16 16:08:55
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银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业共享。
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《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
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根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》，各项评估内容包括：（）
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银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）
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严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则，将本人保管的（）等重要物品交给他人使用或代管。
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严禁代客户保管（）等相关重要物品。
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关于印章管理，以下做法错误的是
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以下未遵循印章管理原则的行为有
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《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查工作应遵循（）原则。
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银行业金融机构定期向监管报送的案件风险排查报告的内容应包括不限于：
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银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准，包括不限于：
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《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查包括：
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1.
案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，以下属于案件风险信息的有（）
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银行业金融机构要加强（）等高风险、易发风险环节的监督检查，遏制近期柜台类案件高发的局面。
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下列哪些账户应是在银行业金融机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的（）。
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银行业金融机构要将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
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银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为，及时发现内部员工参与作案的线索，切实做到（），防患于未然。
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银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对（）的分支机构开展评价。
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银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
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发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
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案件调查结束后，银行金融机构专案组应当在明确（），报送银保监局。
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被约谈告诫的发生重大案件银行业金融机构，主要包括以下情形（）。