《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查包括：

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《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查包括：

全面排查(正确答案)

重点排查

专项排查(正确答案)

日常排查(正确答案)

Tag：银行合规知识竞赛案件风险时间：2021-08-16 16:08:47

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1.在案件后续处置中，下列哪些工作属于银保监会机构监管部门及银保监局进行督促和评价的范围之内？（）
2.监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
3.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁业务授权时不按规定复核客户（）及相关（）、文件、单据、传票、账务。
4.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则，将本人保管的（）等重要物品交给他人使用或代管。
5.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（），按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外）
6.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，不以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核
7.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁对涉嫌违法犯罪人员以（）代替司法移送。
8.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不采取突击性方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查（）、业务印章等重要物品。
9.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便，违规直接或间接干涉（）等业务事项。
10.根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作（）向上级报告或不按规定越级报告。