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银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为，及时发现内部员工参与作案的线索，切实做到（），防患于未然。
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银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为，及时发现内部员工参与作案的线索，切实做到（），防患于未然。
早发现(正确答案)
早处理
早干预(正确答案)
早处置(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
员工
防患于未然
时间：2021-08-16 16:08:41
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银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对（）的分支机构开展评价。
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银行业金融机构要将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
相关答案
1.
银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
2.
发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
3.
案件调查结束后，银行金融机构专案组应当在明确（），报送银保监局。
4.
被约谈告诫的发生重大案件银行业金融机构，主要包括以下情形（）。
5.
基层机构负责人案件防控考核主要内容包括：（）
6.
在案件后续处置中，下列哪些工作属于银保监会机构监管部门及银保监局进行督促和评价的范围之内？（）
7.
监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
8.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁业务授权时不按规定复核客户（）及相关（）、文件、单据、传票、账务。
9.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则，将本人保管的（）等重要物品交给他人使用或代管。
10.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（），按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外）
热门答案
1.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，不以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核
2.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁对涉嫌违法犯罪人员以（）代替司法移送。
3.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不采取突击性方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查（）、业务印章等重要物品。
4.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便，违规直接或间接干涉（）等业务事项。
5.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作（）向上级报告或不按规定越级报告。
6.
严禁泄露（）。
7.
业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，其主要职责描述正确的是（）
8.
《商业银行合规风险管理指引》中，合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
9.
《商业银行内部控制指引》中，内部控制的目标是：
10.
银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：（）。