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银行合规知识竞赛
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Tag：
银行合规知识竞赛
秘密
商业秘密
时间：2021-08-16 16:08:25
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业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，其主要职责描述正确的是（）
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根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作（）向上级报告或不按规定越级报告。
相关答案
1.
《商业银行合规风险管理指引》中，合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。
2.
《商业银行内部控制指引》中，内部控制的目标是：
3.
银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：（）。
4.
以下属于商业银行内部控制措施的是（）。
5.
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（）。
6.
建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。
7.
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
8.
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。
9.
商业银行合规风险管理体系的基本要素包括（）。
10.
商业银行内部控制评价包括（）。
热门答案
1.
银行内部监督中内部控制评价包括（）。
2.
商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生（）交易的,应当遵守法律法规和银保监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。
3.
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
4.
下列（）金融企业适用《金融企业呆账核销管理办法》。
5.
商业银行办理下列（）业务，可以向个人信用数据库查询个人信用报告。
6.
下列情形中，抵押无效的有（）。
7.
单位活期存款中的一般账户可以用于办理（）。
8.
贷款分类应遵循以下（）原则。
9.
商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度，绩效考核应体现（）的价值观念。
10.
合规风险管理体系应包括以下（）基本要素。