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银行合规知识竞赛
下列（）金融企业适用《金融企业呆账核销管理办法》。
政策性银行(正确答案)
保险公司(正确答案)
商业银行(正确答案)
小额贷款公司
Tag：
银行合规知识竞赛
商业银行
呆账
时间：2021-08-16 16:08:13
上一篇：
商业银行办理下列（）业务，可以向个人信用数据库查询个人信用报告。
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合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与（）的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。
相关答案
1.
下列情形中，抵押无效的有（）。
2.
单位活期存款中的一般账户可以用于办理（）。
3.
贷款分类应遵循以下（）原则。
4.
商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度，绩效考核应体现（）的价值观念。
5.
合规风险管理体系应包括以下（）基本要素。
6.
在中华人民共和国境内设立的（）适用于《商业银行合规风险管理指引》。
7.
商业银行内部控制应当遵循以下（）基本原则。
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以下关于债权转让的说法正确的是（）。
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下列关于金融犯罪说法正确的是（）
10.
贷款人应当建立（）的贷款管理制度。
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商业银行应当（）和（）从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
2.
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括( )。
3.
内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础，一般包括( )。
4.
巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有( )。
5.
《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括( )。
6.
商业银行应当建立健全信息系统控制，通过（）、（）和（）的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。
7.
内部控制是商业银行（）、（）、（）和（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
8.
风险识别包括（）和（）两个环节。
9.
不得收授（）等违反商业习惯的礼物。
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案件问责范围包括本行管理权限内（）和（）。