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贷款人应当建立（）的贷款管理制度。
审贷分离(正确答案)
分级审批(正确答案)
一次核定
随用随贷
Tag：
银行合规知识竞赛
贷款人
管理制度
时间：2021-08-16 16:08:05
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商业银行应当（）和（）从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
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下列关于金融犯罪说法正确的是（）
相关答案
1.
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括( )。
2.
内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础，一般包括( )。
3.
巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有( )。
4.
《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括( )。
5.
商业银行应当建立健全信息系统控制，通过（）、（）和（）的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。
6.
内部控制是商业银行（）、（）、（）和（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。
7.
风险识别包括（）和（）两个环节。
8.
不得收授（）等违反商业习惯的礼物。
9.
案件问责范围包括本行管理权限内（）和（）。
10.
案件问责的程序包括（）。
热门答案
1.
在商业银行内部控制中监事会应负责的工作有（????）
2.
在商业银行内部控制中高级管理层应负责的工作有(?????)
3.
商业银行应当设立独立的授信风险管理部门，对（）的授信进行统一管理，避免信用失控。
4.
商业银行（）、（）和（）应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。
5.
扩张性财政政策手段主要包括（）。
6.
信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有( )。
7.
商业银行内部控制的环境要素包括（）。
8.
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列行为：（）
9.
银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则，审慎经营规则包括（）等内容。
10.
银行业金融机构哪些情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：