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银行业金融机构定期向监管报送的案件风险排查报告的内容应包括不限于：
基本情况(正确答案)
取得成效(正确答案)
发现问题(正确答案)
采取措施(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
基本情况
时间：2021-08-16 16:08:48
上一篇：
银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准，包括不限于：
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《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查工作应遵循（）原则。
相关答案
1.
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》银监办发〔2014〕247号规定，案件风险排查包括：
2.
案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，以下属于案件风险信息的有（）
3.
银行业金融机构要加强（）等高风险、易发风险环节的监督检查，遏制近期柜台类案件高发的局面。
4.
下列哪些账户应是在银行业金融机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的（）。
5.
银行业金融机构要将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
6.
银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为，及时发现内部员工参与作案的线索，切实做到（），防患于未然。
7.
银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对（）的分支机构开展评价。
8.
银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
9.
发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
10.
案件调查结束后，银行金融机构专案组应当在明确（），报送银保监局。
热门答案
1.
被约谈告诫的发生重大案件银行业金融机构，主要包括以下情形（）。
2.
基层机构负责人案件防控考核主要内容包括：（）
3.
在案件后续处置中，下列哪些工作属于银保监会机构监管部门及银保监局进行督促和评价的范围之内？（）
4.
监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。
5.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁业务授权时不按规定复核客户（）及相关（）、文件、单据、传票、账务。
6.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则，将本人保管的（）等重要物品交给他人使用或代管。
7.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（），按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外）
8.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，不以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核
9.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁对涉嫌违法犯罪人员以（）代替司法移送。
10.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不采取突击性方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查（）、业务印章等重要物品。