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机构外部(公检法机关、审计、人民银行、外管局、税务、工商行政管理、银监)作出的处罚,由()报送。
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机构外部(公检法机关、审计、人民银行、外管局、税务、工商行政管理、银监)作出的处罚,由()报送。
受罚人员现任职机构
受罚人员被处罚行为发生时所在机构(正确答案)
属地监管机构
本人
Tag:
银行合规知识竞赛
机构
人民银行
时间:2021-08-16 16:05:19
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银行业金融机构从业人员应当拒绝,及时报告大额交易和可疑交易。
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各银行业金融机构须在处罚决定生效后(以行文日期为准)的()日内向监管部门报送从业人员处罚信息。
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银行业金融机构每年至少报送本机构从业人员行为评估报告。
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银行业金融机构从业人员行为守则应当由本机构遵循。
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银行业金融机构从业人员行为管理应当以为本。
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银行业机构在核查营业执照和组织机构代码证的相关信息后,需将核查记录随开户资料一并保管。
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核查组织机构代码证信息指通过进行网上核查,也可到当地质量技术监督机构实地查询。
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网上银行设备不包括。
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中介机构代理投资人办理临时验资账户时应当
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