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开户资料应当执行
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银行合规知识竞赛
双人
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时间：2021-08-16 16:05:11
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受理企业开户、法定代表人变更、挂失补办印鉴以及更换预留法人印章时应要求企业提供：
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中介机构代理投资人办理临时验资账户时应当
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营业机构负责人不得干预授权柜员、操作柜员履行职责。
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营业机构负责人在什么情况下，可将个人名章交给他人使用：
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临时外出离开营业场所的操作柜员进行现金碰库。
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授权柜员只能使用进行业务操作。
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授权柜员办理个人支付业务时，不应当在的情况下进行柜面授权、复核。
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银行客户经理严禁违反岗位制约原则兼职不相容岗位工作，以及进入银行进行账务处理。
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加强账户开户源头管理，进一步完善借记卡开户授权管理流程，严格执行开户管理及（）制度，严肃查处开户环节存在的误导销售行为。
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银行业金融机构的外营业区域与对内办公区域应当采取：
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加强对特约商户和POS机具的管理，按（）的规定设置商户编码、商户名称、服务类别码等关键信息，加强收单环节管理，防范POS机具套现。
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内审稽核等负有检查职责的部门发现问题隐瞒不报、包庇纵容或未能处罚和问责的，应按（）处理。
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银行卡“解卡”和“锁卡”功能中，锁卡后银行卡除还贷、自动还款等特殊交易外：。
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银行业金融机构要切实推进，全面实现用印“事前有审批，事中有监控，事后有追溯”的技术控制手段。
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推广使用，保障储户柜面交易过程的知情权和监督权。
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银行业金融机构要加强银行承兑汇票业务统一授权管理。原则上支行或一线经营单位可负责办理。
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要使用循环开票等操作方式，防止银行信用被无限扩大。
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要通过警示教育、岗位培训等途径，帮助从业人员牢固树立“制度为先”、“”的理念，使合规经营成为每个员工的自觉行为，构建良好的企业文化。
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对发生重大案件的机构，要上追其（）以上机构直至各商业银行总行有关管理部门领导的责任。
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银行业金融机构应当从战略高度推进，加大对绿色经济、低碳经济、循环经济的支持，防范环境和社会风险，提升自身的环境和社会表现，并以此优化信贷结构，提高服务水平，促进发展方式转变。
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银行业金融机构应当建立有效的绿色信贷考核评价体系和，落实激励约束措施，确保绿色信贷持续有效开
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商业银行应当对单位卡实施（），定期集中计算单位卡授信和垫款额度总和，持续监测单位卡合同签约方在本行所有贷款授信额度及其使用情况。