首页
（）是第二道防线的重要组成部分。
精华吧
→
答案
→
知识竞赛未分类
（）是第二道防线的重要组成部分。
A.业务经营部门
B.综合管理部
C.人力资源部门
D.内控与法律合规部及风险管理部(正确答案)
Tag：
反洗钱知识竞赛
部门
防线
时间：2021-07-19 13:49:07
上一篇：
关于办理银行承兑汇票业务客户身份识别，下列表述不正确的是（）。
下一篇：
对于风险登记为禁止类的对公客户，我行应（）。
相关答案
1.
下面哪项罪名不属于我国刑法中所规定的洗钱上游犯罪。
2.
中国人民银行对金融机构实施现场检查，检查人员不得少于（）人。
3.
金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产，未立即予以冻结的，由公安机关处（）罚款。
4.
恐怖活动组织，是指（）人以上为实施恐怖活动而组成的犯罪组织。
5.
为洗钱犯罪提供资金账户的行为，没收实施犯罪的所得及其产生的收益，处（）有期徒刑或者拘役。
6.
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）。
7.
金融机构临时冻结不得超过（）小时。
8.
国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得少于（）人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
9.
《中华人民共和国反洗钱法》从（）开始施行。
10.
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》中规定，预警初审时，对于无法判断的预警，要提交（）复审确定。
热门答案
1.
确认涉及制裁的交易要在终止业务的（）个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。
2.
各一级分行行长要把反洗钱工作放到重要位置，每年听取至少（）次反洗钱工作情况汇报，亲自抓好反洗钱监管检查发现问题整改，防范化解辖内反洗钱合规领域的潜在风险。
3.
总行已于2019年6月出台了（），明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。
4.
（）要做好客户洗钱风险识别和后续管控工作。
5.
制裁名单监测系统简称（）
6.
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）。
7.
《跨境合规信息查询登记表》中业务单据合理性应由（）负责人审核并签字。
8.
一名来自津巴布韦的低风险客户开户，需交提哪一层级审批？
9.
当客户在我行预留的身份证件信息已过有效期，对客户进行首次提醒后，客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，客户在我行柜面、超柜、个人网银、个人掌银、微银行、ATM、自助终端、POS渠道、营销PAD的主动发起交易将受限。
10.
未在本行开立账户的客户申请办理人民币（）万元（含）以上、外币等值（）美元（含）以上的现金汇款或票据兑付时，柜面人员应对客户进行身份识别。