分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。


分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。

A.了解招揽、服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景、资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告;(正确答案)

B.协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;

C.归档保存本单位反洗钱各类工作档案。

D.按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;


Tag:反洗钱知识竞赛 客户 报告 时间:2021-04-06 15:35:34

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