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金融机构反洗钱资金监测工作中，利用技术手段筛查出交易数据后，应根据需要进一步（），提高所报告的可疑交易信息的有效性。
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知识竞赛未分类
金融机构反洗钱资金监测工作中，利用技术手段筛查出交易数据后，应根据需要进一步（），提高所报告的可疑交易信息的有效性。
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Tag：
反洗钱知识竞赛
金融机构
有效性
时间：2021-04-06 15:33:27
上一篇：
如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，但金融机构有证据证明已经对该交易进行过（），且提出的未报告理由不具有明显的非合理性或尽职调查工作不存在重大失误，人民银行各分支机构不得将此情形认定为违规。
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反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥（）在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。
相关答案
1.
银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值（）万美元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。
2.
银行业金融机构应加强与大额现金存取业务相关的客户身份识别工作。为自然人客户办理人民币单笔（）万元以上或者外币等值1万美元以上的现金存取业务时，金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。
3.
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照《身份识别办法》中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
4.
各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。
5.
金融机构应在业务关系建立后的（）工作日内完成等级划分工作。
6.
金融机构应细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内控制度，下列选项中，哪项不是需要落实的具体要求（）
7.
金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱（），进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
8.
金融机构应在（）中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能移及时获得所需信息及其他资源。
9.
义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，（）受益所有人信息变更情况。
10.
义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，应采取（）
热门答案
1.
义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的,应采取:B
2.
在加强反洗钱客户身份识别时,义务机构应当登记客户受益所有人信息不包括（）
3.
以下表述错误的是（）
4.
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是（）
5.
为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。（）
6.
下列不属于洗钱的过程（）
7.
客户洗钱风险等级分类的原则不包括（）。
8.
我国洗钱犯罪的主管要件的规定，下列说法正确的是（）
9.
客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（）
10.
金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应（）