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原则上，义务机构应当在建立（）或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其（）的身份核实工作
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知识竞赛未分类
原则上，义务机构应当在建立（）或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其（）的身份核实工作
A.合作关系
B.业务关系(正确答案)
C.实际控制人
D.受益所有人(正确答案)
Tag：
反洗钱知识竞赛
业务
合作关系
时间：2021-04-06 15:30:51
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义务机构在识别客户身份时，应通过（）和（）的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户建立、维持业务关系的目的及性质，并在适当情况下获取相关信息。
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在未完成客户身份核实工作前，义务机构应当建立相应的风险管理机制和程序，对客户要求办理的业务实施有效的风险管理措施，以下说法正确的是：（）
相关答案
1.
客户身份识别中的禁止性要求是指。银行不得为身份不明的客户（）
2.
互联网金融从业机构不得（）监督检查和反洗钱调查，不得谎报、隐匿、销毁相关信息、数据和资料。
3.
互联网金融从业机构在接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的检查时应按照要求提供相关信息、数据和资料，对所提供材料的（）负责
4.
互联网金融从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的（）
5.
互联网金融从业机构应当妥善保存妥善开展（）等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料，确保能够完整重现每笔交易，确保相关工作可追溯。
6.
互联网金融从业机构应当对下列（）恐怖组织和恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，并依法对相关资金或者其他资产采取冻结措施
7.
互联网金融从业机构应当对恐怖组织和恐怖活动人员名单开展（），有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，并依法对相关资金或者其他资产采取(D)措施
8.
以下哪些情况是需要及时提交可疑交易报告（）
9.
客户当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上、外币等值1万美元以上的现金收支，金融机构、非银行支付机构以外的互联网金融从业机构应当在交易发生后的5个工作日内提交（）交易报告。
10.
大额交易和可疑交易监测系统是以（）为基本单位开展资金交易的监测分析，对客户及其（）业务、交易及其过程开展监测和分析。
热门答案
1.
互联网金融从业机构在与客户建立业务关系或者开展法律法规、规章、规范性文件和行业规则规定的特定类型交易时，应当履行客户身份识别程序的是（）
2.
拓展新的业务领域、洗钱和恐怖融资风险状况发生较大变化时，应评估客户身份识别措施的（），并（）予以完善。
3.
互联网金融从业机构应当定期或者在（）发生重大变化评估客户身份识别措施的有效性，并及时予以完善。
4.
互联网金融从业机构不得为（）或者拒绝身份查验的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）账户或者假名账户。
5.
互联网金融从业机构客户身份识别措施一般包括（）
6.
互联网金融从业机构应当（），执行客户身份识别制度，遵循（）原则
7.
针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取合理措施，了解（）的目的和意图，了解（）的受益所有人情况
8.
互联网金融从业机构应当设立（）或者指定（）牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
9.
互联网金融从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责
10.
中国互联网金融协会负责网络监测平台及相关信息、数据和资料的（）