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互联网金融从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责
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互联网金融从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责
A员工
B部门管理人员(正确答案)
C高级管理层(正确答案)
D董事(正确答案)
Tag：
反洗钱知识竞赛
机构
管理人员
时间：2021-04-06 15:30:39
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中国互联网金融协会负责网络监测平台及相关信息、数据和资料的（）
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互联网金融从业机构应当设立（）或者指定（）牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
相关答案
1.
中国互联网金融协会按照中国人民银行和国务院有关金融监督管理机构的要求（）网络监测平台
2.
中国人民银行设立的中国反洗钱监测分析中心，负责互联网金融从业机构大额交易和可疑交易报告的（）。
3.
互联网金融是利用（）技术和（）技术实现资金融通、支付、投资及信息中介服务的新型金融业务模式。
4.
洗钱风险识别与评估是有效的洗钱风险管理的基础，评估结果的运用包括（）
5.
法人金融机构应当根据风险评估需要，统筹确定各类信息的来源及其采集方法来源包括（）
6.
业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，主要履行职责有（）
7.
反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，主要履行职责有（）
8.
法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会决议，主要职责包括（）
9.
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，主要职责有（）
10.
以下说法哪些是洗钱风险管理体系要素（）
热门答案
1.
以下不是法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的主要原则有（）
2.
法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（）识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
3.
任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（）风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。
4.
义务机构应当建立并完善反洗钱监测工作流程，指定专门的条线及人员负责监测标准的建设、运行和维护等工作，确保交易监测工作流程具有（）。
5.
义务机构应当至少每年对监测标准及其运行效果进行一次全面评估，并根据评估结果完善监测标准。有关情况包括但不限于：（）
6.
对监测范围全面性进行评估时，应关注监测系统能否实现对（）等要求。
7.
义务机构应当依据测试结果，对监测标准设计和系统功能实际运行效果实施效能评价和效益评估，对于评价和评估中发现缺陷和不足，应当及时进行优化、改进和完善。评估内容包括且不限于:（）
8.
义务机构在测试工作中，应当重点关注的问题和环节包括但不限于：（）
9.
义务机构应当建立监测系统与各业务系统运行的模拟环境，通过数据输入、输出等方式对系统运行及各项监测标准运行情况进行测试。小张作为系统使用客户，他的测试重点为：（）
10.
义务机构应当建立监测系统与各业务系统运行的模拟环境，通过数据输入、输出等方式对系统运行及各项监测标准运行情况进行测试。小王作为系统维护用户的测试人员，他的测试重点为：（）