公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对()进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性
公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时,合规负责人应当对()进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条,证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当听取合规负责人的意见。合规负责人应当对公司及下属各单位经营管理的合规性、执业行为的合规性进行专项考核,并单独出具考核意见。A选项中经营管理的盈利性并非合规考核的范围,合规负责人更关注的是合规风险与规范运营。B选项中缺少经营管理的合规性和执业行为的合规性。C选项中经营管理的盈利性同样不是考核的重点。D选项包含了合规负责人专项考核的全部内容。综上所述,正确答案是D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 经营管理 负责人
时间:2024-07-25 23:09:09