证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括()。
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面,承担责任的主体不包括()。
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人
正确答案:B
答案解析:信息隔离墙制度是证券公司内部控制的重要组成部分,其目的是防止内幕交易、利益冲突和信息泄露等问题。在建设和执行信息隔离墙制度方面,证券公司的董事会、经营管理的主要负责人和分支机构负责人都承担着重要的责任。董事会负责制定公司的信息隔离墙政策和程序,并监督其执行情况;经营管理的主要负责人负责组织实施信息隔离墙制度,并对其有效性负责;分支机构负责人则负责在本单位落实信息隔离墙制度,并对本单位的执行情况负责。而监事长的主要职责是监督公司的财务和经营管理活动,以及检查公司的财务状况、风险控制和合规情况等,并不直接参与信息隔离墙制度的建设和执行。因此,选项B是正确的答案。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 信息 制度
时间:2024-07-25 23:08:59