证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括()。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为


证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括()。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券公司与其股东(或股东的关联方)之间应保持独立和规范的关系。Ⅰ选项,除特殊规定外持有股东股权可能影响独立性和公正性;Ⅱ选项,通过这种方式输送不当利益会损害公司和其他投资者利益;Ⅲ选项,股东违规占用公司资产破坏公司正常经营和财务状况;Ⅳ选项,其他禁止行为也都是为了保证证券公司合规运营和市场秩序。所以以上行为均不可以有,故答案为D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 股东 选项 时间:2024-07-25 23:08:54

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