《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营


《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

正确答案:A

答案解析:《证券监督管理条例》确实对证券公司的运营及管理人员行为有明确的规定。根据条例,当证券公司出现治理结构不健全、经营管理混乱、账外设账或账外经营等情况时,中国证监会有权对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人采取相应的监管措施。具体来说:-治理结构不健全可能导致公司内部决策不透明、权责不明确,从而影响公司的稳定运营。-经营管理混乱可能表现为内部控制失效、风险管理不当等,这将直接影响公司的经营效率和风险控制能力。-账外设账和账外经营都涉及财务不透明或违规操作,这种行为可能损害投资者的利益,破坏市场秩序。因此,当证券公司出现上述任一情况时,中国证监会都有权对其进行谴责,并责令更换相关管理人员或限制其权利。所以,正确的答案是选项A,即包括①治理结构不健全、②经营管理混乱、③账外设账、④账外经营在内的所有情况。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 外经 时间:2024-07-25 23:08:35

相关答案

热门答案