按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益


按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

正确答案:C

答案解析:①证券公司不应持有股东的股权,这样可能影响证券公司的独立性;②股东违规占用证券公司资产会损害证券公司利益;⑤证券公司通过不当方式向股东输送利益是不被允许的。③证券公司控股其他证券公司有相关规定和要求,不一定不能,需具体分析;④证券公司股东的人员在证券公司兼职有规定可依。所以①②⑤是不能发生的行为,答案选C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 股东 时间:2024-07-25 23:08:53

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