中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。


中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

正确答案:B

答案解析:审慎监管原则是指在金融监管中,要保持谨慎和稳健的态度,对金融机构和市场进行全面、深入的评估和监测,以防范金融风险。根据审慎监管原则,中国证监会可以根据证券公司的重要性、风险状况等因素,采取不同的监管措施,包括提高合规管理要求、增加现场检查频率等。通过这些措施,可以更好地保障证券公司的合规经营,维护金融市场的稳定和安全。因此,选项B是正确的。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 原则 时间:2024-07-25 23:09:01

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