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案件查处要坚持“一案三查”和“上追两级”的原则。
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综合知识
案件查处要坚持“一案三查”和“上追两级”的原则。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
农信柜员等级考试
案件
原则
时间：2024-08-07 15:46:11
上一篇：
对行社有可能存在违法违规的投诉件，省联社可组织相关部门进行现场调查核实，核实人员应不少于1人。
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对于发现案件故意隐瞒不报的，严肃追究行社第一责任人、主要负责人责任，要给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（）以上处分。
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1.
金融消费者投诉处置时间原则上不超过十五个工作日，确因情况复杂，需要延长时间的，应当以电话、短信、信函等方式告知客户延长时限及理由，但最长不得超过六十个工作日。
2.
合规管理部门每年至少组织一次辖内机构合规工作现场考评，对辖内机构的合规工作进行检查，考评结果作为考评依据。
3.
在监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯（）年内的交易开展回性调查，井按规定提交可疑交易报告
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专职人员应当具有（）年以上金融行业从业经历
5.
牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）年以上工作经历。
6.
法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的（）责任
7.
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的（）责任
8.
黑恶势力'保护伞'是指_______利用手中权力，参与涉黑涉恶违法犯罪，或包庇、纵容黑恶犯罪、有案不立、立案不查、查案不力，为黑恶势力违法犯罪提供便利条件，帮助黑恶势力逃避惩处等行为。
9.
扫黑除恶专项斗争坚持_______，既要查办黑恶势力犯罪，又要追查黑恶势力背后的'保护伞'，还要倒查党委政府的主体责任和部门的监督管理职责。
10.
福建省公安厅、省财政厅明确举报'黑恶势力'最高奖金额是______元。
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。
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客户通过在境内金融机构开立的账户或银行卡发生的大额交易，由（）负责报告。
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中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是（）。
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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（）的要求，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）提交一次接续报告。
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兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）。
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（）是指在福建农信经营管理过程中，内部员工坚持依法合规的价值观，自觉遵守内外部规章制度，形成的集体合规意识与职业行为的总和。
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（）是指福建农信制定和执行合规管理制度、建立合规管理机制、培育合规文化、防范合规风险等合规管理活动的总和。
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对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数原则上不得超过行社资本净额的（）。
9.
行社对一个关联方的授信余额原则上不得超过行社资本净额的（）。
10.
（）对本行社的合规风险负直接责任。