按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。


按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

正确答案:D

答案解析:《证券公司合规管理实施指引》第二十二条规定,证券公司应当配备足够的合规管理人员,合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。因此,选项D错误。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 部门 时间:2024-07-25 23:12:43

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