除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
正确答案:D
答案解析:《证券公司监督管理条例》是为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展而制定的。①②③④都是与证券公司代销业务密切相关的部门规章及其他规范性文件。这些文件对证券公司代销业务的各个方面,如销售管理、适用性指导、内部控制等,都作出了明确的规定和指引,有助于规范证券公司的代销行为,保护投资者的合法权益。因此,正确答案为选项D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 部门规章
时间:2024-07-25 22:58:39