证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人


证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②④

正确答案:D

答案解析:根据中国证券监督管理委员会发布的《证券公司集合资产管理业务实施细则》,为了实现集合资产管理业务与其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易和利益冲突,要求:1.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务,以避免在决策过程中出现利益冲突。2.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,确保业务部门之间的独立性。3.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人,以防止在投资决策上出现利益冲突。但是,并没有要求同一投资主办人必须同时办理资产管理业务和自营业务,③选项不符合规定。因此,正确答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 主办人 时间:2024-07-25 22:58:34