证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。


证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有()。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

正确答案:D

答案解析:根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》的规定,证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会:入股区域性股权市场运营机构;取得区域性股权市场中介机构资格;持股情况、中介机构资格发生变化等。而证券公司从业人员的履职情况并不需要在一个月内报送。因此,正确答案是选项D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 区域性 股权 时间:2024-07-25 22:58:33

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